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本月，證監(jiān)會(huì)不斷開(kāi)出“罰單”，其中不乏與券商私募資管業(yè)務(wù)有關(guān)的“罰單”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，6月至今，券商已在私募資管業(yè)務(wù)上收到6張“罰單”，公司與相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人并罰。6月9日，深圳證監(jiān)局連開(kāi)4張“罰單”，涉及五礦證券、銀泰證券2家券商。其中，五礦證券被責(zé)令改正，并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資），分管資管業(yè)務(wù)的高管及資管部門負(fù)責(zé)人鄭宇、田原被約談。銀泰證券則被出具了警示函。
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