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藍(lán)鯨新聞2月7日訊，近日，山東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指國(guó)投證券股份有限公司棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部及相關(guān)責(zé)任人。
決定書顯示，國(guó)投證券股份有限公司棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，在營(yíng)銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。王偉作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。
對(duì)此，山東證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)投證券股份有限公司棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部、王偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫。
標(biāo)簽： 國(guó)投證券股份有限公司 證券營(yíng)業(yè)部 棗莊
